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2023年证券专项《证券分析师》第一章考试内容

发布时间：2023-02-17 10:45:29

2023年证券专项《证券分析师》第一章考试内容如下：

第一章发布证券研究报告业务监管

第一节执业管理

掌握证券分析师执业登记的要求;掌握证券分析师的监管、自律管理和机构管理要求;了解证券分析师后续职业培训的要求。

第二节主要职责

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责;了解证券公司发布证券研究报告业务的业务模式。

第三节工作规程

掌握证券研究报告的定义和分类;掌握证券研究报告、投资价值研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;掌握证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;掌握证券研究报告的合规审查要求;熟悉证券研究报告的发布方式;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务的要求;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理;熟悉发布证券研究报告业务的信息隔离墙管理要求;掌握证券分析师通过公众媒体、自媒体发表言论和提供客户服务的管理要求;熟悉证券分析师撰写投价报告的执业行为规范。

第四节职业操守

掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任;掌握证券分析师廉洁从业相关规定;掌握证券分析师职业道德及独立性原则;熟悉证券分析师参加外部评选的规范。