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2023年证券专项《证券投资顾问》第三章考试内容如下：
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
熟悉客户信息的分类;熟悉客户定量信息和定性信息的内容;熟悉客户财务信息和非财务信息的内容;掌握客户信息收集方法。
第二节 财务分析
熟悉个人资产负债表的项目及其内容;熟悉个人现金流量表的项目及其内容;掌握预测客户未来收入的方法;掌握预测客户未来支出的方法。
第三节 风险分析
了解客户风险偏好的主要类型;熟悉客户风险承受能力的影响因素;掌握客户风险承受能力的评估方法;熟悉客户风险特征的内容。
第四节 目标分析
熟悉客户证券投资需求和目标的分类;熟悉客户证券投资目标的内容;掌握客户证券投资目标分析方法。
第五节 适当性匹配
掌握证券经营机构适当性管理要求;掌握证券经营机构适当性匹配意见的作用;熟悉普通投资者与专业投资者的区别;熟悉证券经营机构向投资者提供服务时应当了解的投资者信息;掌握划分产品风险等级需要考虑的因素;掌握适当性匹配方法;熟悉证券经营机构销售产品或提供服务的禁止性规定;熟悉证券经营机构销售产品或提供服务的告知与警示要求;掌握适当性相关信息资料的保护与提供要求;掌握证券经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
熟悉证券经营机构委托与代销产品的要求。
考试日历
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