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2023年证券专项《保荐代表人》第一章考试内容

发布时间：2023-02-10 10:52:14

2023年证券专项《保荐代表人》第一章考试内容如下：

第一章保荐业务监管

第一节执业管理

了解保荐机构业务资格、报告义务等规定;掌握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。

第二节主要职责

掌握保荐制度和业务的主要内容;掌握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推荐、持续督导期间应履行的职责。

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第三节工作规程

熟悉保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系;掌握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程;掌握保荐业务工作底稿编制和管理要求;掌握注册制下提高招股说明书信息披露质量的具体要求。

熟悉开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求;掌握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。

掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;了解保荐业务协调工作的具体要求;熟悉发行人及其控股股东、实际控制人应当配合保荐工作的要求。

掌握证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的具体要求。

第四节执业规范

掌握保荐机构和保荐代表人应当遵守的职业道德、执业规范和应当具备的专业能力;熟悉保荐工作过程中相关方的法律责任;熟悉违反保荐制度的监管措施和法律责任;掌握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理，以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定;熟悉各类自律约束机制;掌握保荐机构从事投行业务归位尽责的具体要求。

掌握证券公司及其工作人员廉洁从业的规定;掌握证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控要求;掌握注册制下中介机构廉洁从业监管规定;了解证券市场诚信管理制度;熟悉证券公司反洗钱工作规定。

第五节内部控制

了解保荐业务内部控制的目标和原则;熟悉内部控制组织体系、职责分工及制度保障要求;掌握立项、质量控制、问核、内核、工作底稿、反馈意见报告、风险事件报告、合规检查、应急处理等内部控制制度;熟悉保荐机构内部问责、薪酬考核、业务招揽规定。